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Société de gestion privée/collective

Vous êtes :

Société de gestion dont l’activité principale est la promotion et la distribution de fonds de placement et de mandats de gestion à une clientèle privée, ou par l’intermédiaire d’un réseau de distribution.

peut répondre à vos besoins sur les thèmes suivants

1

Recueil d’information (KYC)
2

LCB-FT
3

Gestion conseillée (convention de conseil)
Gestion libre (convention de RTO)
Mandat de gestion
4

Conseil (Test d’adéquation)
RTO (Suitability test)
5

Accès utilisateurs
Consolidation des données

peut répondre à vos besoins sur les thèmes suivants

Contrat

1

Contrats avec les distributeurs et les fournisseurs
2

Avenants
3

Contrôle des agréments
4

Complétude des pièces
5

Relances automatiques
6

Tableaux de bord
7

Signature et archivage

Rétrocessions

1

Entrantes (des fournisseurs) et sortantes (des distributeurs)
2

Encours OPC
3

Règles, Calculs et contrôles
4

Facturation
5

Ecriture comptable
6

Paiement
7

Tableaux de bord

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